因擅自修改客户资料等违规行为，招商证券一营

财经网资本市场讯 3月26日，因存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为，青岛证监局下发了对李颖采取出具警示函措施的决定。

李颖是招商证券(600999.SH)青岛五四广场营业部市场部的一名财富顾问，投资，其上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款之规定。

即，理财，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

来源：青岛证监局

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条之规定，青岛证监局决定对李颖采取出具警示函的行政监督管理措施。

对于上述员工违规问题的后续处理，招商证券相关负责人对财经网表示，“按照监管的要求进行整改。”当被问及公司如何对待员工工作的合规审查时，上述负责人表示，“一直都高度关注。”

然而，往前追溯，去年招商证券营业部员工也因合规问题收到北京证监局的监管函。

2019年9月11日，北京监管局[2019]96号处罚书显示，招商证券北京朝外大街证券营业部因在为某客户开立融资融券账户时，将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下，以及在代销产品过程中，该营业部因向某客户进行风险提示的留痕缺失等两项问题，被北京证监局做出责令改正并增加合规检查次数的监督管理措施决定。

值得关注的是，在去年年末，因存在投行部门未配备专职合规人员、部分投行异地团队未配备专职合规人员等问题，证监会曾对招商证券采取出具警示函的行政措施。

2019年12月27日，证监会发布《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，指出该公司存在以下问题：一是投行部门未配备专职合规人员，部分投行异地团队未配备专职合规人员，部分分支机构未配备合规人员，部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

• tzshuo.com发布于03-27
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