晶瑞股份:国信证券股份有限公司关于公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
时间：2019年08月21日 20:31:46 中财网
原标题:晶瑞股份:国信证券股份有限公司关于公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
国信证券股份有限公司
关于苏州晶瑞化学股份有限公司本次交易相关内幕知情人
买卖股票情况的自查报告的核查意见
苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称
“晶瑞股份”、“
公司
”
、
“
上市公司
”
）
拟以发行股份及支付现金方式购买李虎林、徐萍合计持有的载元派尔森新能源科
技有限公司（以下简称
“
标的公司
”
）的
100%
股权并募集配套资金（以下简称
“
本
次交易
”
）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
26
号
—
—
上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题
与解答》的有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作
为本次交易的独立财务顾问，
投资，对晶瑞股份本次交易相关内幕知情人买卖股票情况
的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕知情人的自查期间为：上市公司就本次交易申请股票停牌前
6
个月（即
201
9
年
1
月
8
日）至重组报告书披露日前一交易日
（即
2019
年
8
月
21
日）
。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
上市公司、标的公司、交易对方，及
上市公司、标的公司各自董事、监事、
高级管理人员，相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人，
投资知识，以及上述相
关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满
18
周岁的成年子女）。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况
根据自查范围内人员出具的《自查报告》，自查期间内，上述纳入本次交易
核查范围内的自然人及机构存在以下买卖上市公司股票的情形：
1
、郑绮云为晶瑞股份管理部员工汪鸣豪之母。郑绮云在自查期间存在买卖
晶瑞股份股票的情况，具体情况如下：
交易日期
变更股数（股）
结余股数（股）
交易方向
2019/3/8
4,000.00
0.00
卖出
根据汪鸣豪出具的《关于买卖苏州晶瑞化学股份有限公司股票的声明函》，
“本人未向母亲郑绮云透露任何与本次交易相关信息。本人母亲郑绮云买卖上市
公司股票的行为，发生在本次交易商议筹划之前，系本人母亲根据证券市场业已
公开的信息并基于个人判断而独立做出的
投资决策和
投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动
机。”
2
、
徐萍为标的公司总经理、本次交易的交易对方之一。徐萍在自查期间存
在买卖晶瑞股份股票的情况，具体情况如下：
交易日期
变更股数（股）
结余股数（股）
交易方向
2019/2/25
37,561.00
0.00
卖出
2019/3/12
2,700.00
2,700.00
买入
2019/3/13
2,700.00
0.00
卖出
根据徐萍出具的《关于买卖苏州晶瑞化学股份有限公司股票的声明函》，“股
票账户系本人以个人名义开立；本人作为本次交易的交易对方在本次交易相关事
项进行决策或公开前知悉本次交易相关事项；但本人上述买卖上市公司股票的行
为，发生在本次交易商议筹划之前，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于
个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交
易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。”
上市公司为筹划本次重组事项，采取了严格的保密措施，限制内幕信息知情
人范围，与相关各方安排签署保密协议，并履行了相关的信息披露义务，不存在
选择性信息披露和信息提前泄露的情形，不存在相关内幕信息知情人利用本次重
组的内幕信息进行交易的行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据公司及相关人员提供的自查报告、相关方出具的声明及承诺并通过与相
关人员的访谈结果，独立财务顾问认为，本次交易上述相关主体买卖晶瑞股份股
票是根据自身判断所进行的投资行为，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息
进行交易的情形，对本次交易不构成实质影响；除
上述情况外，自查范围内的其
他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶瑞化学股份有限公司
本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签署页）
独立财务顾问主办人：
王 帅 徐 巍
国信证券股份有限公司
2019
年
8
月
21
日
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