竟有83只产品未备案!私募永安信被查处 号称管

原标题:竟有83只产品未备案!这家私募被查处,曾号称管理资产300亿,如今深陷诉讼泥淖

曾号称最大规模300亿元,计划上新三板的私募机构,收到了证监会的罚单。

近日,证监会官网公示了一则针对私募机构的行政处罚决定书。因83只产品未按规定进行私募投资基金备案,单只产品投资者人数超过规定数量,以及存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资的违法行为,证监会决定对永安信(天津)股权投资基金管理有限公司给予警告,并合计处以9万元罚款;对公司法定代表人乔志杰给予警告,合计处以9万元罚款,并采取5年证券市场禁入措施。

与此同时,多个地方证监局也已经启动了2020年私募机构的现场抽查工作,从严打击违法违规行为,或仍将是私募行业将来一段时间的监管“主旋律”。

证监会查实永安信天津公司三大违法行为

根据证监会发出的行政处罚决定书,对永安信(天津)股权投资基金管理有限公司涉嫌违法一案的立案调查和审理工作已经终结。经查明,永安信天津公司和法定代表人乔志杰存在三项违法事实:

违法行为一:未按规定进行私募投资基金备案

证监会称,截至调查时,永安信天津公司未按中国证券投资基金业协会的规定,为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心(有限合伙)等83只私募投资基金进行备案。

以上事实,有协会的基金登记信息、永安信天津公司的情况说明和相关当事人笔录等证据证明,足以认定。

券商中国记者登录基金业协会官网的私募基金管理人系统查询后发现,在检索栏中输入“永安信(天津)股权投资基金管理有限公司”,确实搜索不到相关记录,显示该公司并未完成备案。

证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人,是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

违法行为二:管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量

经查,截至证监会调查时,北京永安信股权投资基金(已在协会备案)、永安信拓界(厦门)股权投资基金合伙企业、金华永安信股权投资企业、鑫裕成(厦门)股权投资基金合伙企业全部为永安信天津公司管理的合伙型私募投资基金。

其中,永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数分别为44人、50人和43人,且均未在基金业协会备案,北京永安信基金投资者人数为80人,其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定,对北京永安信的最终投资者应当穿透核查并合并计算人数。穿透计算后,北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限。

证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人,是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

违法行为三:存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资

经查,截至证监会调查时,北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心(有限合伙)、永安信(天津)股权投资基金(有限合伙)等3只基金均由永安信天津公司担任管理人,而这3只基金存在与永安信天津公司及其关联公司永安信(北京)投资控股有限公司和永安信(北京)资产管理有限公司资产混同使用的情况。

对此,证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(一)项的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。对永安信天津公司的违法行为,乔志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接负责的主管人员。

对公司和乔志杰各处罚款9万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,证监会决定:

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